广州股份“荣杰股份”被罚

来源:未知 | 作者:admin | 发布时间:2018-09-03 18:21

根据中华人民共和国证券法(以下简称证券法)的有关规定,该办公室对柯荣庆短期交易荣杰股份有限公司股票进行了案件调查。 (以下简称荣杰),并以、提起诉讼。当事人告知行政处罚事实、原因、根据当事人的依法权利。双方没有发表声明。、辩论。该案件已在、审判结束时进行了调查。

中信证券广州临江大道证券营业部“柯荣庆”账户由柯荣庆本人开立并控制,账户交易资金来自柯荣清。

截至2017年9月24日,柯荣庆通过“柯荣庆”账户持有15,685,250股“捷捷股份”股份,占荣杰总股本的6.03%。

在2017年9月25日至27日,09:52:20期间,柯荣庆委托他人通过“柯荣庆”账户出售1,378,200股“荣杰股份”,营业额为55,323,522元。截至2017年9月27日09:52:20,柯荣庆通过“柯荣庆”账户持有14,307,050股“荣杰股份”股份,占荣杰总股本的5.5%。

2017年9月27日09:58:16至10:02:33期间,“柯荣庆”账户分为5股“奉节股份”,共计35万股,交易金额为人民币14285351。上述购买行为与柯荣清之前的销售行为之间的时间间隔不到六个月,构成短期交易。

广州股份“荣杰股份”被罚

以上事实,有证券账户信息、银行账户信息、上市公司公告文件、关联方要求成绩单、情况描述和其他证据证明不够。

该局认为,柯荣清作为持有上市公司5%以上股份的股东,在出售后六个月内购买了该公司的股份,违反了证券法第47条第一款的规定构成“证券法”第17017条所述的违法行为。根据当事人的非法活动事实、性质、情节和社会危害程度,根据证券法第17017条第195条的规定,办公室决定:

上述当事人应当自收到本罚款决定之日起十五日内,向中国证券监督管理委员会提出罚款(存款银行:中信银行总行营业部,账号711101018809800000,直接转让)由银行向国库提供),并将注明该方名称的付款凭证副本被送到局备案。当事人对本判决不服的,可以自收到处罚决定书之日起60日内向中国证监会申请行政复议,或者自收到之日起6个月内直接向管辖机关申请。罚款决定书。该权利的人民法院提起行政诉讼。在复议和诉讼期间,上述决定不予中止。

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